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CFA科目中的七大行为准则是什么

2020-12-11 14:17考试科目 人已围观

简介特许金融分析师CFA涵盖十门课程,知识面覆盖范围广。CFA考试总共是有十个科目,但是这十个科目在CFA一级与CFA二级考试中都进行测试,CFA三级考试只测试这十个科目中的七个科目。...

  特许金融分析师CFA涵盖十门课程,知识面覆盖范围广。CFA考试总共是有十个科目,但是这十个科目在CFA一级与CFA二级考试中都进行测试,CFA三级考试只测试这十个科目中的七个科目。那么,CFA科目中的七大行为准则是什么?融跃CFA小编带大家了解一下!

  CFA科目中的七大行为准则是什么?

  七大准则、二十二条细则

  虽然每个级别都要考七大行为准则,但是级别不同,侧重点也不相同。

  例如一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;而从二级开始,考察就涉及对于具体案例的分析;到了三级,虽然依旧考察的是案例分析,但是难度大大增加了,考察准则的细节点也会更多。

  在具体备考中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:

  专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。

  尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

  对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

  对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

  投资分析、建议和行为:注重与客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

  利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。

  CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在适用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。

  以上就是融跃小编关于CFA科目中的七大行为准则是什么?做的相关整理,希望能对各位考生有所帮助。想了解更多的CFA考试信息,请关注融跃教育CFA培训网。

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